mai 6, 2021

Nettnord.no

Næringsnett Nord-Troms

Norges DNB bøtelagt $ 48,1M for AML-brudd Artikkel

Finanstilsynet (finansiell stillsinet) påla boten etter å ha gjennomgått DNBs politikk og prosedyrer for hvitvasking (AML). I tillegg ble det gjennomført en spesiell undersøkelse av forvaltningen av kundekontoer for det islandske fiskeriselskapet Samarji.

“Tilsynet avslører alvorlig granskning av bankens overholdelse av loven om hvitvasking av penger,” offentliggjorde FinancialSinet mandag. I en pressemelding.

DNB Kunngjort Boten nærmet seg i fjor.

Detaljer: DynBs inspeksjon fant at AML-loven brøt landets AML-lov, og deretter fant en etterforskning av Samarji “de samme alvorlige bruddene”.

Mange av de avdekkede bruddene var foreldet eller skjedde i henhold til den tidligere loven om hvitvasking av penger, som “ikke har noe hjemmel for å ilegge administrative sanksjoner,” sa finansstilcinet. Tilsynsmyndigheten sa at boten bare ville gjenspeile brudd på Norges nåværende AML-lov.

DNB sa at Nasjonal myndighet for etterforskning og rettsforfølgelse av økonomisk og miljøkriminalitet og Okokrim hadde fjernet banken fra etterforskningen av Samarji i februar.

Identifisert i DNB a Reklame Bankens innsats mot hvitvasking av penger ga ikke tilstrekkelige resultater under inspeksjonen, og regulatoren er hensiktsmessig å påpeke områder der banken trenger å forbedre sin AML-policy og -politikk.

Banken sa at det var “mangler knyttet til due diligence” med de seks selskapene knyttet til Samarji. “DNBs innsats mot hvitvasking av penger har intensivert betydelig siden den gang,” sa banken.

Takeaways for samsvar: I tillegg til å styrke sin innsats innen organisering, risikovurdering, risikoklassifisering og elektronisk overvåking, har DNB innført en rekke nye tiltak de siste årene for å forbedre AML-programmet, sa banken i en uttalelse.

DNB fant at etterforskningen ikke hadde avdekket at DNB var involvert i hvitvaskingen av penger. Og mens DNB ikke var enig i FinanceSciences vurdering, klarte ikke banken å prioritere AML.

READ  'Ikke mer håp' om å finne de som er ødelagt av skred

Kampen mot hvitvasking er øverst på styrets agenda. Det er rettferdig å si at det er områder vi trenger å forbedre, men vi har også gjort store fremskritt de siste årene. Denne innsatsen kan forbedres kontinuerlig, og DNB vil fortsette å prioritere dette i årene som kommer, ”sa banken.

Norge og Island er to av de åtte nordiske og baltiske landene Det ble avtalt i 2019 Dele informasjon om hvitvaskingstrusler for å bekjempe hvitvasking og finansiering av terrorisme.

Svar på Samarji: Samarjee sa at det ikke var en part i den økonomiske stillbilsundersøkelsen på DNB og ikke hadde kontaktet regulatoren.

“Sanheriji er ikke klar over bøtene for dette bruddet utover det som kan leses i offentlig tilgjengelige kilder,” sa selskapet. I en uttalelse.

I hjertet av det som kalles “Fishrot-skandalen” er påstander om bestikkelser og tilbakeslag som selskapet har betalt til tjenestemenn i Namibia. Skandale To namibiske ministre er sparket I fjor rapporterte Reuters, men det ble ikke fremsatt påstander mot selskapet eller dets ledere.